郭树清最近讲话

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篇一：渠道网跟您说2016财新峰会闭幕郭树清讲话

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渠道网跟您说2016财新峰会闭幕郭树清讲话

2016年11月12日，为期两天的2016财新峰会：中国与世界在北京国贸大酒店落下帷幕。102位全球政商学届领袖与会发言，围绕主题“寻找真实的成长”展开深入探讨。中国证券监督管理委员会新任主席郭树清做闭幕主旨演讲。

2016财新峰会云集了千余名嘉宾，就2016年中国和世界范围内的重要经济、金融、社会议题展开讨论。从世界格局到中国经济，从社会民生、商业实践到金融市场，试图进行全方位的解析，“寻找真实的成长”。全国政协经济委员会副主任、工业和信息化部前部长李毅中，中国银行业监督管理委员会前主席刘明康，中国银行业监督管理委员会副主席蔡鄂生，中国保险监督管理委员会副主席陈文辉，波兰前副总理格泽高滋·科勒德克，美国财政部助理部长玛丽莎·拉戈，国务院发展研究中心资深研究员吴敬琏，斯坦福大学经济政策研究所教授青木昌彦，中国国际金融有限公司董事长、孙冶方经济科学基金会理事长李剑阁，高盛高华证券有限公司董事长、厚朴投资董事长方风雷，中国移动通信集团有限公司董事长王建宙等人出席了本次会议。

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篇二：郭树清讲话观点一览

郭树清讲话观点一览

2012年03月12日 华讯财经整理

郭树清：投资者教育还有很长的路要走

郭树清：暂未出台具体的养老金入市优惠措施

郭树清：两方面加强对中小投资者权益的保护

郭树清：实行T+0条件还不大具备 欢迎养老金入市

郭树清：白银期货今年有望推出 国债期货无时间表

郭树清：我不是股评家 发行制度应有重大突破

郭树清：希望抑制炒新临停措施是暂时的

郭树清：尚未考虑延长A股市场交易时间

郭树清：场外市场肯定会推出 中关村试点未停

郭树清：主板退市制度有望今年上半年推出

证监会主席郭树清11日列席十一届全国人大五次会议期间回答了中国证券报记者的提问，对资本市场税收优惠政策、“T+0”等热点问题做出回应。

郭树清表示，证监会正在和有关部门探讨资本市场税收优惠政策。目前实行“T+0”的条件还不大具备。他说，“T+0”意味着当天买当天就可以卖，如果市场不那么健全、投资者不那么成熟，“T+0”后管理的难度就更大了，现在炒小股、炒新股的风气还是很厉害。

人力资源和社会保障部部长尹蔚民日前接受中国证券报记者采访时表示，个别省市养老金投资运营试点两会后启动。对此，郭树清表示，“欢迎养老金入市。”他提醒说，投资要审慎，入市不是专指进入股市，不同的组合、不同的基金有不同的要求，不可能都投资股市，还包括债市等。养老金投资股市要有长期性，短期会有波动性，很难把握。对于推动养老金等长期资金入市，证监会暂时还没有出台具体的优惠措施。

谈及QFII发展话题，郭树清说，扩大QFII额度一事还在进行过程中，“有了进展就会告诉你了。”证监会对于QFII资格的审批步伐在加快，具体可在证监会网站的公告中看出。

“将来肯定会，现在不知道。”郭树清表示，对于开放台湾地区个人投资者直接投资A股，目前没听说，但将来应该会开放。台湾地区的机构投资者已经可以通过QFII的形式投资A股。在回答有关国际板的提问时，郭树清说，“韩正市长也说了，现在不是推出国际板的最佳时机。”他表示，推出国际板没有时间表，国际板的发行、上市、交易制度还在研究中。国际板的推出，需要和资本项目的开放、国内资本市场的发展协调一致，需要统筹考虑，一步一步来。

针对新股发行可否实行注册制问题，郭树清表示，新股发行的问题不在于审和不审，而是怎么界定证监会、交易所和中介机构的职责。

当问及“今年可以投资股市吗？”郭树清笑答，投资者需要自己做出决定。他说，两会上，很多代表、委员对股市提出了很多建议，对于资本市场的完善，大家不要着急，事情需要一步一步解决。中国股市也有特殊的国情，需要大家理解。

郭树清回应资本市场八大热点

中国证监会主席郭树清5日在列席十一届全国人大五次会议期间接受上海证券报独家采访时表示，下一阶段新股发行制度改革在实施时间上没有特别规划，具体举措将分步实施，IPO定价的关键在于要真实反映公司价值。他透露，目前清理整顿各类交易场所的工作正在稳步推进，场外市场一定会推出但时间尚未确定。

另外，他还回应了包括退市制度改革、债券市场发展、地方养老金入市、投资者保护、遏制市场炒新炒差等资本市场热点问题。发行改革将分步实施

郭树清5日接受本报独家采访时表示，新一阶段发行制度改革正在研究当中，在发行改革的实施时间上还没有特别规划，具体举措将分步实施。他指出，IPO定价最关键的在于要真实反映公司的价值，这需要各方一起研究

郭树清同时表示，要使一二级市场一致地、协调地发展，要结合起来看。“从前年、去年两年的情况看，隔了一年之后很多股票的股价都是往下走的，都是低于发行价的，这种格局对投资者没有好处。”

郭树清曾表示，近期发行改革将重点增强买方定价约束、加大承销商定价责任、提高股票流通性、加强对定价行为的监督等方面入手，完善定价机制，抑制“三高”、恶炒新股等现象。

场外市场肯定会推出

郭树清向上海证券报透露，目前清理整顿各类交易场所的工作正在稳步推进，“开展得挺好”，但也要“一步一步来”。根据此前部署，该项工作将于今年上半年全部完成。

另外，在回答上海证券报关于场外市场建设工作推进情况的问题时，郭树清表示，场外市场肯定会推出，“中关村的试点一直没有停止，一直在运行和积累经验，”但他表示，场外市场建设相关实施方案的推出时间尚未确定。

主板退市制度上半年或推

郭树清表示，主板退市制度可能在今年上半年出台。

郭树清接受上证报采访时说，退市制度的推行肯定会带来一定的矛盾，但我国市场过去已经有过40多家公司退市，“这并不是全新的事。”他说，“退市会对市场方方面面带来影响，这也是困难所在，但大家要互相理解，支持这个制度。不能一边批评没有退市机制，市场不能实现优胜劣汰；一方面有了机制安排，实践中又不能退。”中小企业私募债先试点

郭树清表示，争取在上半年推出高收益债，实际上叫做中小企业私募债，目前在发行办法、投资者条件等方面均需做出一系列安排，相关部门正在研究。他透露，发行高收益债要施行投资者适当性管理制度。

郭树清说，等中小企业私募债有关办法发布后，今年上半年可能先进行试点，并在试点的基础上再逐步推开。

养老金入市并不由证监会主导

此前有消息称地方养老金即将入市，但近期亦有传闻称此事暂时搁置。对此，郭树清表示，这一问题相关部门正在研究，证监会将积极做好服务，而不是由证监会主导推动。

近期郭树清在接受媒体采访时曾表示，要把发展机构投资者放在更加突出的位置，配合好社保基金、企业年金、保险公司根据自身需要确定的组合投资。

将实施投资者适当性制度

针对下一步投资者保护工作的推进思路这一问题，郭树清表示，证监会投资者保护局已经成立了，未来还要进一步加大工作力度，慢慢实行投资者适当性制度，把合适的产品卖给合适的投资者，将低风险的与高风险的区别开来。

郭树清说，投资者适当性制度是从根本上保护投资者的利益。“对多数投资者而言，在短时间内要获得那么多信息、了解那么多知

篇三：郭树清主席讲话二--郭树清在第九届中小企业融资论坛上的讲话全文

郭树清在第九届中小企业融资论坛上的讲话全文

在农村是从联产承包责任制开始的，在城市则是从对企业松绑和放权让利渐进展开的，其共同之处都是优化资源的配置方式，逐步强化市场机制在经济活动中的作用。

20多年来，中国资本市场 在探索中前进，在改革中创新，走出了一条符合市场规律和中国国情的发展道路。 一是坚持市场化导向，积极培育和完善证券期货运行机制。中国的证券期货是在城市改革启动后才出现的新生事物，按照邓小平同志“大胆试、大胆闯”的方针，我们充分发挥市场主体自身的积极性和相互间的制衡约束作用，逐步建立起了一套比较完整的 以信息披露为核心的市场运行规则体系 。特别是最近一些年里，集中力量推进了股权分置改革、证券公司综合治理和股票发行体制改革， 成功推出了股指期货、融资融券等创新业务 。二是坚持法治化导向，切实维护“三公”原则。不断完善市场体系、产品结构、投资融资、并购重组、资产管理、监管执法等方面的制度规范。一个包括法律、法规、部门规章在内的市场法制体系基本形成。与此同时，我们始终坚持依法监管、依法治市，严厉打击财务造假、内幕交易、“老鼠仓”等违法违规行为。三是坚持公开化导向，着力增强市场透明度。 主动公开 证券期货立法、稽查执法、常规监管、行政许可等信息，建设资本市场诚信档案数据库，持续强化上市公司、证券公司、基金公司的信息披露责任和义务。四是坚持国际化导向，稳步提升对外开放水平。截至 2011年10月底， 共设立13家合资证券公司、38家合资基金公司，批准119家境外机构QFII资格，涉及投资金额208.9亿美元。41家证券公司和基金公司获批QDII资格。发行境外上市外资股的境内企业共168家，累计融资1726.24亿美元。

经过多年的不懈努力，我国资本市场规模稳步扩大，承载能力大幅提升，日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展。在推动经济体制改革方面，推广了股份公司制度，确立了现代企业治理结构的基本框架，巩固和发展了以公有制为主体、多种所有制共同发展的基本经济制度，形成了以市场机制为基础的资源配置方式。在促进经济持续发展方面，开辟了储蓄转化为投资的新通道，有力地支持了基础设施、支柱产业和高新技术产业的快速发展， 推动了民营企业的规范运

作，上市公司正日益成为国民经济的骨干力量，为形成世界第二的经济规模和全球瞩目的综合国力做出了 重要 贡献。 在完善金融体系方面， 改变了长期以来单纯依靠银行体系的融资格局，培育和发展了新的金融业态，推动金融机构转变经营机制，有力地增强了我国金融体系的市场竞争力和抗风险能力。 在推动创新型国家建设方面， 借助资本市场的平台， 一大批 代表 未来 发展方向的 创新型企业脱颖而出，也带动了 产业基金、风险投资、股权投资等民间资本的活跃与发展，增强了我国经济发展的内生动力。 在推进社会建设方面， 普及了市场经济的基本理念和基础知识，深化了人们对市场的认识，也使 法治、契约、 公开、透 明、正义、诚信等现代社会观念日益深入人心。

毋庸讳言，中国的证券期货市场还十分年轻，存在明显的缺点和不足。 例如， 行业和产品的结构还很不完善，服务国民经济的广度和深度都需要拓展；内在约束机制还不健全，一些市场主体诚实守信、规范守法的意识相当淡漠；市场分层不够清晰，投资者适当性安排比较薄弱，风险分散和承受能力不强；理性投资和长期投资的基础尚不厚实，有些时候投机炒作、追涨杀跌、大起大落的现象仍然比较突出；监管理念和方式还不能适应市场发展的需要，执法的及时性、有效性和权威性迫切需要增强。 这些发展过程中的问题只能在发展中得到解决。

二、转变经济发展方式需要更加充分地发挥资本市场功能

国家“十二五”规划纲要明确提出，经济社会发展要坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，这也是资本市场改革发展的中心任务。 对于资本市场如何落实“十二五”规划，业内和学界已进行过很多探讨，我以为重点集中在以下几个方面。

一是拓展和完善储蓄转化为投资的机制。 我国是世界上储蓄率最高的国家之一，每年形成的净储蓄的绝对额也名列前茅，但是国内不少产业和地区资金短缺，“三农”和中小企业尤为突出。 大力发展资本市场，有助于推进投资主体的多元化和融资方式的多样化，有助于引导民间资本进入代表未来发展方向的领域。例如，发展股本融资和产业基金可以强化对经济主体的约束机制，也有利于减轻政府财政负担，为 机构和富裕 居民开辟新的投资渠道。又如，债券融资也存在

着非常广阔的发展前景。从国际比较来看，我国企业融资结构的差距很大。截至2010年底，美国企业债券余额相当于银行贷款余额的 207% ，韩国为54.45%，日本为43.29%，而我国企业债券余额仅相当于银行贷款余额的18.32%。

二是切实加快结构调整和产业升级。 这些年，我国经济实现了高速增长，但在社会、资源和环境方面也付出了巨大代价，必须调整经济结构，优化产业布局，使经济发展建立在技术进步和制度创新的基础上。建设层次丰富、结构合理、功能完善的资本市场体系，能够显著加快我国产业的结构调整和优化升级。 通过完善资本市场相关的制度安排，可以推动优势企业实施强强联合、跨地区兼并重组， 淘汰落后产能， 提高产业集中度，引导产业在不同地区之间有序转移。当前，我国沿海和内地的产业分工日渐清晰，中西部地区的投资和增长速度已明显超过东部地区，资本市场的发展可以进一步加快这个进程。从另一个角度来看，我国实体经济规模已居世界第二，但金融服务业整体上还很薄弱，大力发展包括资本市场在内的金融服务业，可以带动会计、法律、咨询、信息等许多现代服务业加快发展，这本身就是产业升级和结构调整的重要内容。

三是全力促进科技创新。发达国家的经验证明，科技创新与资本市场的有效对接，是推进经济发展方式转变和实施自主创新战略的根本途径。资本市场提供的风险共担、利益共享机制，能够推动各类资源向高新技术产业集聚，加速实现科技成果向现实生产力的转化。我国证券期货产业的发展，已经在引导资金、人才等各类资源向新兴产业聚集方面发挥了较好的作用，并带动形成了股权投资产业。今后，资本市场参与各方应当把落实创新型国家战略，促进新兴产业发展作为长期任务，不断深化科技金融合作，丰富科技资源与资本市场深度融合的方式和渠道，使资本市场成为全社会创新和创业更重要的推动力量。

四是动员出更多资源来建设文化强国。我国是文明古国和文化资源大国，但还不是文化强国。资本市场至少可以从三个方面支持和促进文化的发展。第一个方面是通过发展创业基金和风险投资，支持文化创意人才和团队，把各种美好的梦想变成现实。第二个方面，通过支持符合条件的文化企业发行上市，鼓励文化类上市公司并购重组等多种渠道，推动文化产业成为国民经济支柱性产业。第三个方面，资本市场是以委托代理和商业信用为基础的市场，有效提升各类市场主体

的法治意识和诚信水平，使社会各界认可这个市场、信任这个市场，也是对社会诚信建设和文化建设不可估量的贡献。

五是维护国家经济金融安全。当前我国金融重要的风险因素仍然是金融结构失衡。2002年至2010年的9年间，我国企业通过交易所市场筹措的资金总额是3.28万亿元，仅为同期银行贷款增加额的8.5%。即使把其他直接融资形式筹措的资金都加到一起，比例仍然严重偏低。间接融资比例过高，意味着银行体系集中承担了大部分的市场风险。经济生活中的许多问题，比如中小企业融资难、民间金融不规范、非法集资和金融欺诈活动猖獗都与资本市场不发达有关。因此， 大力发展直接融资市场， 逐步改善融资结构，运用好资本市场分散风险的功能，可以显著增强我国金融体系抵御风险的能力 。

此外，在 促进城乡统筹和区域协调发展， 完善我国的养老和社会保障体系， 促进节能减排，拓展对外经济合作空间等方面，资本市场也可大有作为。贯彻落实好“十二五”规划，必须积极拓展资本市场的覆盖面和包容力， 通过资本市场的科学发展来促进经济社会的科学发展。

总之，我们应当把中国的资本市场建设成为自主创新的发动机，产业升级的推进器，国民经济的晴雨表，全球合作的粘合剂。

三、坚定不移地深化资本市场的改革创新

关于资本市场下一步的任务，“ 十二五”规划纲要 已作出了详尽的安排和部署。做好 证券期货 的改革和监管工作，就是要坚定不移地落实这些要求， 扎扎实实推进资本市场的改革创新和健康发展。

第一，加快多层次资本市场体系建设。健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，促进其加快发展。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。进一步明晰各板块的职能分工和服务定位，形成功能互补、相互促进、协调发展的多层次市场体系。

第二，积极发展多样化的投融资工具。要落实国务院关于积极稳妥发展债券市场的要求， 鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金。 适应我国城市化、工业化、信息化、国际化的需要，逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新 。同时，按照统一 准入条件、统一信息披露标准、统一资信评估要求、统一投资者适当性制度、统一投资者保护安排的原则， 加快实现 债券市场的互联互通。要积极研究股票、基金相关的新品种，探索并购重组、资产证券化以及期货期权等金融工具创新。逐步建立以市场为主导的品种创新机制，不断丰富市场投融资产品体系 ，更好地服务于中小企业和创新创业活动 。

第三，大力培育多元化的投资者群体。资本市场的安全运行和功能发挥，不仅需要透明高效的市场机制、经营稳健的市场主体、适度有效的市场监管，更离不开结构合理、成熟理性的投资者群体。要本着对人民负责的态度，加强对多层次市场各类产品的风险 揭示和 归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。例如，尽管国际上许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场 蕴藏着罕见的 增长潜力，但是低收入人群和以退休金为生的人群就可能不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄 工具 。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老 基金 、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。

第四，切实加强资本市场诚信建设。诚信缺失加剧了社会焦虑，增加了经济运行的成本，也侵蚀着 政治 稳定的基础。中央对诚信建设高度重视，广大人民群众也充满了期待。资本市场本身就是商业信用发展的结果，是以诚信立足的，应该有责任和信心在诚信建设方面走在 最前列 。要积极贯彻落实 六中全会 关于政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设的要求。证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。我们将升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司 、基金公司、期货公司 和 其它中介 机构不断提升


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