私募销售工作总结

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篇一：基金销售工作总结

银行基金销售人员工作总结 20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工

作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、

学习的态度有所飞跃。一、20××年第一季度工作总结

1、“基智团”的工作 在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基

金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金

时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最

终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。

2、思考工作中存在的问题，妥善解决 每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄

弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。 二、20××年第二季度工作计划

1、增强基金客户的服务工作目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营

业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。 我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿

的基金资产。如何能够更好地服务这些客户，从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产

呢？ 每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，

我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，

从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳

理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。 目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。

2、整理基金客户名单，改进基金服务模式对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资

产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户

必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电

话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客

户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。

3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户 随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券

新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。 在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇

到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之

前，完成两个融资融券客户的开户指标。 作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出

自己的贡献。

4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提

出的疑难问题、部门之间互相支持帮助、学习成长热情高涨的集体。 作为营业部的一颗“螺丝钉”，虽然渺小，但是也能够发挥自己的长处。在基金业务学习

中，把握基金的特点，找出基金的卖点，安排让“基智团”成员轮流主持学习，对每位成员

的研究能力、组织能力、演讲能力都会有所提高。

5、完成六月投资分析考试，做到有计划，有安排6月11日，又是一次证券从业人员考试。我要利用现在起的两个月时间，对学习章节、

学习要点按“周”进行划分，每周突出学习重点，把握书中的每一个知识要点，完成章节的

练习题，争取在六月完成投资分析的考试。篇二：工作总结 工作总结

时光飞速，转眼间我已经到公司快三个月了，在这段时间里我慢慢地适应了公司的工作

环境，很感谢公司领导给的从事与所学的相关专业相匹配的工作机会。尽管刚刚进来工作上

遇到了一些困难，如用友软件不太熟悉；业务不懂等等。在这期间，得到了领导的精心教导

和同事们的热情帮助，在此表示衷心感谢。入司以来主要从事财务工作总结，另在基金公司从事相关研究及协助签约等日常工作。下面，我将三个月的工作总结汇报如下： 财务工作总结：

1、接手经贸、康久、中欧中心三套账务处理；

2、报表处理及财务报表分析；

3、国税、地税申报；

4、月初各区域银行拿回单等相关工作；

5、其他财务相关工作，银行开户、办理ca数字证书、办理贷款卡等。 通过这段时间，工作慢慢地开始上手了，但是仍然需要不断的练习、学习与复习。 基金工作总结：

七月底开始进入基金公司，从不太懂基金的知识，开始慢慢地学习了解。了解私募股权

基金的定义，私募股权基金设立基本流程，私募股权基金的销售方法；私募股权基金的销售

话术；私募股权基金销售的对象等。主要完成了：

1、 上报了2份基金模式研究的ppt，其中一篇已经汇报，一篇待审中。

2、 协助公司研究战略组研究基金的四环节募、投、管、退。 在基金公司工作中销售方

面未取得实质上的成果。因从事基金销 售的时间不长、周边资源有限、销售技术缺乏等形成的。 在基金公司主要从事研究工作，是一种非常好的自我学习与提升的机会。公司给我们提

供了一个很好的理论联系实际的平台，让我对基金相关的知识有了很好的了解，帮助提升自

身的价值，在将来能更好的发挥自己的力量，为公司创造价值。日常的工作生活心得总结：

一、虚心学习

要适应新的工作要求，必须加快更新和补充知识，并认真向部门老员工虚心求教，这样

才能更好更快的融入到这个新的工作岗位上，适应并适合这份新的工作。

二、忠于工作

工作中，遵守规章制度，不迟到、不早退，敬重自己从事的事业，专心致力于事业，做

好自己的本职工作。注重细节不断地创新求进。 履行岗位职责、完成领导布置的工作任务，

都认真对待，不打半点折扣。注重准确领会领导的指示精神，认真思考问题，努力发挥好自

己在团队中的作用，全力以赴贯彻执行工作任务，注意讲究工作的方式方法以便取得良好效

果。

三、诚实自律

工作态度积极，领导安排的任务尽量保质保量的认真完成；同事任务繁重时积极与人分

担。

生活上注意约束自己，平等待人，热情友善，保持艰苦朴素的本色。 2014年10月13日附件：（每天日报表） 篇三：公司创新基金工作总结报告 有限公司

创新基金项目工作总结报告我公司实施的“具有远程网络智能控制功能的医用气体综合管理系统开发”项目申请了

2011年度国家中小企业创新基金，该项目于2011年、2012年分别获得地方和国家科技部立

项，其中地方立项资助30万元、科技部立项资助70万元。目前，项目实际到位金额69万元

（地方20万元、国家49万元），很好地支持了本项目的实施。 本项目实施以来，得到了地方科技部门的大力支持，得到了全体参与人员的全力配合。

在各方的共同努力下，本项目各项建设任务得以顺利完成，不但很好地完成了预期目标，而

且取得了良好的社会经济效益。其执行情况总结如下：

一、企业概况

成立于1998年1月，2012年改制为，注册资金由最初的1211万元增资到目前的7500

万元，是一家中美合资（2011年7月1.5亿元入股本公司）、中德技术合作，专业从事医疗

设备、医疗工程设计、制造、安装的国家高新技术企业，主要经营手术部净化系统、医用中

心供气系统、护士呼叫系统、医用制氧机、电动吊臂、icu桥架式吊塔、icu功能柱、医疗床

等产品。

公司拥有医疗工程和医疗器械行业准入二级资质，4个产品取得了二类医疗器械产品注

册证，9个产品取得了一类医疗器械产品注册证，取得了机电安装、建筑智能化一级资质，

装修装饰设计与施工一体化二级资质，消防设施工程专业承包三级资质，a1、a2级压力容器

制设计和和制造许可证，gc2级压力管道设计、安装许可证。公司先后通过了iso9001国际

质量管理体系认证、iso 13485医疗器械质量管理体系认证、iso14001环境管理体系认证、

欧盟ce认证、gb/t28001职业健康安全管理体系认证、 gb/t50430工程建设施工企业质量管理认证。

目前，公司已完成了多项主打产品技术的研发，获得31项国家专利和软件著作权，实现

了核心技术的自主化；同时，公司为产品销售建立了畅通的销售渠道，实现对全国30多个省

市、自治区、直辖市客户的销售（典型客户有华西医科大学附属医院、南京军区总医院、兰

州军区总医院、成都军区总医院、北大国际医院、江苏省人民医院、第三军医大附属医院等）。

公司以领先的技术、可靠的质量、及时周到的服务赢得了市场、赢得了客户，成为行业佼佼

者，获得了客户、政府和社会的一致好评。为此，公司先后获得了国家高新技术企业、四川

省成长型中小企业、中国3a级信用企业、四川省质量信誉aaa级企业、四川省质量管理先进

单位、四川省优秀诚信企业等荣誉称号，商标也被评为四川省著名商标，医用中心供氧系统

被列为四川地方名优产品目录；此外，公司研发中心还被评为四川省企业技术中心。 随

着公司的健康快速发展，公司技术研发实力不断增强、产品销售增长迅速、市场占有率不断

提高、资金实力不断壮大。到目前为止，公司已发展成为占地200多亩、拥有员工750人、

设备300多台套，形成资产5.70亿元、年销售收入3.14亿元的高新技术企业。

二、基金项目概况

本项目开发的是一种医用气体综合监管系统，由医用气体信息采集、信息处理传输、执

行机构及平台综合管理系统软件构成。其中信息采集、传输模块主要采集、处理传输医用气

体信息，供后台管理系统远程实时监控之用；执行机构主要实现对医用气体运行的控制及故

障的处理；综合管理系统软件主要实现对整个医院医用气体的统一监控、综合管理。该产品是对传统医用气体管理产品的更新换代，其具有医用气体信息自动采集、运行状

态自动监控、故障自动提示及远程处理、医院医用气体统一管理等功能，能很好地实现对整

个医院医用气体的远 程、智能、综合管理，解决医用气体监控难度大、处理不及时、需人员长期值守等问题，

有利于医用气体的安全供应和高效管理，可广泛应用于各大、中型医院。

1、项目主要创新点

（1）医用气体综合管理方案创新 本项目通过系统性设计方案创新，把医院各医用气体节点的管理和医院医用气体综合管

理有机结合了起来，产品具有对医用气体的安全监管、对用气单位气体使用情况的自动计量

和统计、对维护人员的自动远程通知、对医用气体的远程智能控制等功能，实现了对医院医

用气体的集中控制和综合管理。为实现这一方案，本项目采用了gprs信息远传技术、互联网技术、电话网络语音传输技

术、智能控制技术等，实现了用气节点、用气单位、运维人员、后台管理系统的信息互动，

有效提高了医用气体管理的智能化、信息化水平，做到了对医用气体的安全、高效、综合管

理。

（2）信息加密技术的运用本项目采用des信息加密技术，有效防止了直接采用gprs信息传输通道可能产生的信息

被干扰、截留和控制，杜绝了系统误报警、误动作等问题的出现。

（3）双看门狗电路技术的运用本项目采用了双看门狗电路设计，即一个看门狗停止工作以后，另外一个看门狗会为系

统提供必要的时钟，同时让停止工作的看门狗进行复位，重新工作起来，处于待机备份状态，

这样两个看门狗轮可以轮流工作，避免了系统终端数据采集器常出现的系统死机和重启问题，

确保了系统的稳定。

（4）其他技术创新

本项目还采用单脉冲转换技术，使医用气体计量精度大为提高； 采用全端口保护电路技术（包括串口外接设备保护电路、光耦隔离、电源保护电路等），

使系统能够有效防范雷击、接口防浪涌电压冲击、防静电，并具有了对电源输入反接、误接、

过压、欠压和过流的保护功能；采用电源自动切换管理技术（两路外部输入电源和一路电池

备份电源的自动切换），确保了系统在掉电和外部电源关闭情况下数据的完整；采用短信收发

技术，实现了医用气体管理人员、护士站工作人员、各病区乃至设备供应单位对医院医用气

体情况的及时、准确了解，确保了医用气体的使用安全和医用气体管理的快速高效。

2、市场情况

本项目开发的医用气体综合管理系统，除了具有对医用气体的普通监控、计量等功能外，

还具有远程网络智能化控制功能、综合管理功能，可有效提高医院医用气体的管理水平和效

率，从而更好地满足医院的实际需求。用户使用反馈，本项目产品功能丰富、性能优异、性

价比高、能更好地满足医院客户的实际需求，因而获得了众多客户的青睐。 在本项目实施过程中，经济不景气对市场需求造成了影响，公司针对市场变化，及时对

产品及其销售方式进行了调整：

（1）采用新技术、新工艺、新安装流程，降低了产品生产、安装维护成本；采用软、硬

件选配方式，满足客户对产品功能、性能的不同需求。这些措施的采用，实现了产品的低成

本和系列化，确保了产品的竞争优势。

（2）采用对原有市场渗透策略，采用行业有影响力医院样板示范形式，实现对原有客户

深入挖掘和对新客户的拓展，这样既降低了产品销售的前期投入，又降低了前期销售难度。

采用市场代理销售策略，实现对新地域、新市场的拓展，这样大大减小了公司开拓新市场的

难度、降低了风险。 通过以上措施的实施，公司先后实现了对广西、宁夏、安徽等新地域和新兴市场的开拓，

实现了对南宁市第二人民医院、宁夏中卫市人民医院等客户的销售，并与之建立了良好的合

作关系，这为本项目实施打下了较好的市场基础，并创造了良好的销售业绩（截止2014年

12月，项目产品实现603.80万元的销售收入。）。

3、社会经济意义

（1）本项目产品的成功开发，有效满足了国内医院对医用气体综合管理的需求，可实现

对医用气体的统一、综合管理。这有利于我国医院医用气体管理效率、安全管理水平的提高，

确保医疗安全；有利于医用气体管理、维护成本的降低，可有效降低运维管理人员的劳动强

度。

（2）本项目主要依托多项已获受理和授权的实用新型专利、软件著作权等关键技术，完

全具有自主知识产权，其性能指标全面优于国内同类产品，达到国内领先水平。本项目的成

功实施，有利于提高我国相关行业技术水平，促进技术进步。

（3）本项目的实施，对于解决就业和促进地方经济发展也具有积极意义。到目前为止，

本项目实施有效解决了33人的就业问题，并上缴税费55.38万元，实现净利润99.66万元，

创造了较好的社会经济效益。

三、基金项目执行过程与取得的成果

1、资金落实与使用情况

（1）资金落实情况

截止到年月日，本项目已到位的总投资额为361.90万元，其中立项时已完成投资52万

元，新增投资309.90万元，其中： 科技部创新基金 49.00万元

地方资助 20.00万元企业自筹资金240.90万元篇四：创新基金项目工作总结报告创新基金项目工作总结报告 项目名称：*****

单位名称：******工程有限责任公司 联系电话：*********传 真: **********

日 期：2012年2月24日目 录

1、项目承担单位基本情况

2、项目基本情况

3、项目资金落实与支出情况

4、项目产品开发进度与取得成果情况

5、项目产品市场开拓与销售情况

6、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况

7、项目验收时与立项时企业的资产、销售、利税情况

8、项目执行过程中存在的问题

9、项目的实施对企业的影响及其效果

一、企业基本情况

武汉市********技术工程有限责任公司—中国环境科学学会理事单位、湖北省声学学会

常务理事单位，专业从事****治理与振动控制。

篇二：信托销售工作总结

篇一：工作总结

工作总结

2011年，在您的领导下，我继续参与了公司的多项创新工作，在即将辞旧迎新的时候，我想将我对我们创新工作的认识、理解和明年创新工作的建议向您汇报如下，不足不妥之处，敬请指正。

一、融资创新工作的开展

我作为集团公司融资创新工作小组成员兼秘书，在您的指导和其他同事的配合下，全程参与并积极推进了中海信托、中投信托、中融信托、中泰信托等十多个信托计划，与您和大家多次前往北京、上海、深圳、无锡等地与信托公司、银行协调沟通，主要工作内容涉及交易结构的商谈、合作框架的拟定、交易文件的评审、收益成本预测、集团和项目的尽职调查以及信托计划成立后的后续监管等。

2011年4月21日，我们的第一个房地产信托投资基金历经一年的努力终于正式成立，使公司在资金严重紧张的关键时刻获得了20亿的融资资金，并用其在香港资本市场回购20××年到期的×亿美元优先票据，在受资本市场青睐的同时也获得了可观的收益。

目前的工作内容有：（此处略去xx字）

二、融资创新工作对我的促进和影响

融资创新工作推进的过程，我不仅是在学习，更是在实践着公司和您的想法，锻炼着自己的眼光和思考，可以相对独立的推进一个信托计划工作，从交易结构的探讨、尽职调查的执行、交易文件的讨论、与各方的沟通和协调、具体工作的安排和推进，我都在尽可能的做我能够去做的事情。在这个过程中，我自己也能感受到自己的进步，对于信托融资需要规避的房地产行业瓶颈、信托公司风险偏好、资金进入退出机制、资金募集模式、公司在信托融资方面的担保、监管和成本上的诉求等有了比较清晰的认识和了解。

在今年的工作过程中，我逐渐感悟到要充分调动个人主观能动性去开展工作，不要也不能被外部地种种不利因素所影响，在明确目标之后要千方百计、千言万语、千山万水、千辛万苦的去努力达成，执着地去追求，成功细中取，细节决定成败。

在今年的工作过程中，我养成了一些好的工作习惯和工作方式，凡事预则立，事情要分轻重缓急地做，与人沟通采取邮件、电话、短信、面谈中的哪些方式，文稿修订方法，商务谈判的小技巧等等。

当然，我也知道自己存在不少的缺点和不足，如法律知识不够、实际运作经验欠缺，都需要在今后的工作中不断改进和完善，继续向您和其他同事学习。

三、对融资创新工作的理解

2011年，中国的房地产市场从年初的冰点到如今的沸点，公司牢牢抓住发展契机，众志成城，内外兼修，在实现销售额进入全国前列的基础上，积极在全国范围内通过各种方式增加土地储备，同时全方位创新融资模式获取发展资金，为实现3－5年达到销售额全国前五的（转载自第一范文网，请保留此标记。）目标打下坚实的基础。

目前，房地产开发仅仅在依靠开发贷款获取融资的单一融资模式，我们工作的目的是要开拓多渠道、多方式的融资，要寻找房地产开发项目在拿地之前或拿地之后取得四证之前或已经取得开发贷款，还是否有其他的融资模式，以解决土地资金沉淀，更快的收回投资或快速扩张规模，而在这一过程中也是在推广和宣传我们的公司。

但是，创新融资工作受到国家和地方法律法规限制、信托公司对政策的理解和风险把控、银行对政策的理解和募集资金能力、公司项目素质、公司领导对工作的认可程度等诸多因素的影响，并不是一件容易的事情，是需要我们付出更多的时间、精力、脑力才能去实现的。 我们的融资创新工作小组作为一个横跨多个部门的合作团队，每个人都有自己的本职工作，在此基础上积极参与创新工作的拓展，充分发挥各自的专业特长，推动创新工作的开展，这

种分工协作、各取所长的模式类似于一个资产管理公司，可以为公司今后实现轻公司的管理目标积累一定的实践经验。

从目前来看，我们的工作还是做融资创新，但从长远来看，它应该向着一种业务模式的创新发展，我们寻找并引进更多的资金合作伙伴特别是个人的闲散资金投资到房地产项目，由绿城来负责项目的开发，实现投资商与开发商的分离，可以在短时间内推动绿城的开发规模更上一层楼，这也是一种非常有利的商业待建模式，为客户创造价值的同时实现绿城的百年理想！

四、对今后融资创新工作的建议

1．进一步明确创新工作开展的对象，建立充沛人脉关系

只要不是使用信托公司的自有资金来进行投资，就尽量不要直接找信托公司，要直接与资金提供方，即银行、个人或其他公司，这样可以节约融资的时间成本、资金成本，并提高工作效率和成功率。融资创新工作，要有选择地去做，毕竟人的精力有限，公司的项目资源也有限。

因此要加强与各大银行投行部或资产管理部的沟通交流，同时加强对个人潜在投资者的推介宣传，尤其使绿城会会员的管理和服务。

2．进一步理清创新工作的模式

目前我们在谈的模式有股权＋债权、信托收益权转让、股权收益权转让、债权转让、委托贷款转让、并购贷款、融资性保函、成立平台公司、股权质押贷款、应收按揭款质押贷款、成立房地产投资基金等等，不管哪种模式，都是在符合相关监管法规的前提下，取得各方权益的平衡点；不管哪种模式，在资金成本允许的情况下，只要可以获取资金都可以尝试去做。但是，从长远考虑，为了形成规模上的效应，应该选取简洁、易操作而且具备复制能力、（原有模式基础上）拓展能力的模式，在形成一些固化模式可以使用的基础上，再去做一些新的尝试。篇二：2013年度中国信托业发展评析

2013年度中国信托业发展评析

——增长周期下的挑战和转型

2014-02-13 06:59:05 作者：中国信托业协会专家理事 周小明 浏览量：373

一、良性发展态势的持续

2013年，信托业发展的外部环境充满了前所未有的不确定性。经济下行增加了信托公司经营的宏观风险，利率市场化加大了信托公司经营的市场风险，年中和年末的两次“钱慌”引发了对流动性风险的担心，频繁发生的个案风险事件引起了对信托业系统性风险的担忧；继2012年“资产管理新政”以来，2013年商业银行和保险资产管理公司资管计划的推出，全面开启了“泛资产管理时代”，进一步加剧了竞争；财政部等四部委2012年底发布的规范地方政府融资行为的“463号文”以及2013年3月份银监会发布的规范商业银行理财业务投资运作的“8号文”，增加了信托公司政信合作业务和银信合作业务的不确定性。所有这一切使信托业一直处于社会的关注热点之中，不少人认为信托业又站在了发展的“十字路口”上。令人欣慰的是，2013年年末信托公司主要业务数据表明，信托业经受住了上述考验，继续保持了良性的发展态势，再次在丛丛疑云之下交出了满意的答卷。

（一）信托资产规模再创历史新高

2013年，信托公司信托资产总规模为10.91万亿元，与上年7.47万亿元相比，同比增长46.00%。从信托财产来源看，单一资金信托占比69.62%，同比增加1.32个百分点；集合资金信托占比24.90%，同比减少0.3个百分点；管理财产信托占比5.49%，同比减少1.01个百分点。从信托功能看，融资类信托占比47.76%，同比减少1.11个百分点；投资类信托占比32.54%，同比减少3.3个百分点；事务管理类信托占比19.70%，同比增加4.42个百分点。从资金信托的投向看，工商企业占比28.14%，同比增加1.49个百分点；基础产业为25.25%，同比增

加1.63个百分点；金融机构占比12.00%，同比增加1.79个百分点；证券市场占比10.35%，同比减少1.2个百分点；房地产占比10.03%，同比增加0.18个百分点；其他占比14.23%，同比减少3.89个百分点。2013年，信托资产结构仍然以单一资金信托、融资信托与工商企业运用为主，但具体比例与去年相比略有变化，这是信托公司在政策与市场之间进行适应性选择的结果。

（二）固有资产规模继续稳步增加

2013年，信托行业固有资产总规模为2871.41亿元，与上年2282.08亿元相比，同比增加25.82%；平均每家固有资产42.23亿元，与上年平均每家34.58亿元相比，同比增加22.12%（2013年68家，2012年66家）。全行业实收资本总额为1116.55亿元，与上年980.00亿元相比，同比增加13.93%；平均每家实收资本为16.42亿元，与上年平均每家14.85亿元同比增长10.57%。2013年度，全行业所有者权益总额为2555.18亿元，每股净资产为2.29元，与上年总额2032.00亿元和每股净资产2.07元相比，同比分别增加25.75%和10.63%；平均每家净资产37.58亿元，与上年每家30.79亿元相比，同比增长22.05%。

（三）经营效果持续保持良好势头

2013年度，信托公司全行业经营收入总额832.60亿元，平均每家12.24亿元，与上年638.42亿元总额与每家9.67亿元相比，同比分别增长30.42%和26.58%；经营收入中，信托业务收入占比达到73.44%，同比略减0.48个百分点。全行业实现利润总额568.61亿元，实现人均利润305.65万元，平均每家实现利润8.36亿元，与上年441.40亿元利润总额、291.30万元人均利润和平均每家6.69亿元相比，利润总额同比增加28.82%，人均利润同比增加

4.93%，平均每家利润增长24.96%。2013年度，全行业实现的净资产收益率为22.25%，同比增加0.53个百分点。就已清算信托项目实现的平均年化综合信托报酬率和年化综合实际收益率而言，2013年度分别0.71%和7.04%（以12月份清算信托项目为样本），相比上年的0.75%和6.33%，信托公司实现的平均年化综合报酬率同比降低了0.04个百分点，但受益人实现的年化综合实际收益率则提高了0.71个百分点。

信托公司2013年度之所以能够在复杂多变的经济、市场和政策环境下，继续获得规模与效益的双丰收，保持良性发展态势，仍然得益于信托业务在制度安排上的灵活性以及理财市场的成长性。灵活的制度安排和雄厚的市场基础，不仅是在过去，还是在现在和未来，将一直是信托业保持发展活力的根本源泉。

二、多种挑战下的发展疲态

（一）信托资产规模增速趋缓

2013年，信托业信托资产规模虽然再创历史新高，但增速已有趋缓之势，发展开始显现疲态。就同比增速而言，2013年为46.00%，较2012年55.27%的增速下降了9.27个百分点，首次结束了自2009年以来连续4年超过50%的同比增长率。就季度环比增速而言，2013年度前3个季度环比连续下降，这是信托业自2010年进入快速发展阶段之后从未出现过的情况，2013年1季度环比增速为16.86%，较2012年4季度18.20%的环比增速下降了1.34个百分点；2013年2季度环比增速为8.30%，较1季度更是大幅下降了8.56个百分点；2013年3季度为7.16%，相比2季度又下降了1.14个百分点；虽然4季度环比增速回升到7.66%，与3季度相比也仅小幅回升了0.5个百分点。季度新增信托资产规模方面，在2010年4季度—2013年1季度之间的两年多时间，全行业季度新增信托资产规模除个别季度外，一直表现为正增长趋势，但从2013年2季度开始，首次出现了连续两个季度的负增长：2季度新增1.50万亿元，相比1季度减少0.15万亿元；3季度新增1.31万亿元，相比2季度又减少了0.19万亿元；虽然4季度重新获得了正增长，新增1.54万亿元，但较3季度仅小幅增长了0.23万亿元。

（二）增速趋缓的挑战因素

2013年信托业开始显现的发展疲态，根本原因是支撑信托业快速发展的主流业务模式，即发

挥私募投行功能的融资信托业务模式（私募投行业务），在新的经济背景下开始遇到不可避免的挑战。信托公司虽然一直不乏信托业务的产品创新，但多限于在私募投行业务模式下对融资交易结构安排与融资风险管理方面的创新，涉及产品功能方面的创新则较少。2013年信托公司主要业务数据表明，虽然从功能口径统计的融资类信托占比不足50%，为47.76%，但从资金信托运用方式口径的统计看，以贷款、可供出售及持有至到期投资、买入返售三种方式运用的信托资金，在实际操作层面，基本上可以归口为融资信托资产，此三种方式运用的信托资金规模达到6.96万亿元，占资金信托总规模的比例则高达67.49%，其中：贷款占比47.13%，可供出售及持有至到期投资占比18.52%，买入返售占比1.84%。

以融资信托为产品表现形式的私募投行业务，之所以能够成为制度重构后信托业的主流业务模式并支撑近年来信托业的快速增长，主要原因有两个：一是制度因素。现行信托公司的制度安排，不仅许可信托公司创设单一信托产品和集合信托产品，还允许信托公司采取包括贷款在内的多种融资方式直接将信托资金运用于特定企业和项目，这就是通常所说信托业务具有的“多方式运用、跨市场配置”的特点。而且，在2012年下半年之前，在所有的资产管理机构中，制度上只允许信托公司的理财产品即信托产品具有私募投行业务性质的融资功能，这使得信托公司长期以来几乎成为唯一可以从事私募投行业务的资产管理机构。二是市场因素。长期以来，我国处于金融抑制状态之中，以银行贷款为主导的间接融资和以资本市场为主导的直接融资，均无法充分发挥市场化的融资功能，导致大量优质企业和项目的融资需求不能从正常的银行体系和资本市场获得满足，信托公司以融资信托方式开展的私募投行业务正好满足了这一需求。结果是，塑造了一个规模巨大的具有私募投行业务功能的融资信托市场。在信托业快速增长的这几年间，融资信托市场不仅规模大，而且风险相对小。这是因为，一方面，这一期间融资信托的交易对手，主要是那些本来具备银行和资本市场融资资质而仅因为金融压抑而无法获得融资的优质企业和优质项目，因而，融资信托基础资产的微观风险较低；另一方面，这一期间，我国经济处于长期的景气增长通道之中，融资信托基础资产的宏观风险也相对较小。

私募投行业务之所以发展成为目前信托公司的主要增长模式，而且总体风险处于可控状态，根本原因乃是上述制度因素和市场因素所带来的历史性机遇，信托公司只是适时把握了这种机遇。然而，信托业流行至今的私募投行业务模式目前已经面临巨大的挑战。这是因为自2013年开始，支撑过去信托业增长的私募投行业务模式，其基础已然开始发生变化，从长远看，必将动摇、瓦解。变化的因素来源于三个方面：

一是金融环境的变化。金融自由化的改革大幕已经渐次拉开，银行信贷融资市场化和资本市场融资市场化是金融自由化的题中应有之义，主流融资环境（银行贷款为主体的间接融资和资本市场为主体的直接融资）势必日益宽松，历史上通过信托融资的优质企业和优质项目将渐次回归银行和资本市场，真正需要通过信托融资的客户资质将逐渐降低，甚至主要表现为“垃圾债”。其结果就是，未来融资信托市场将呈现一个需求规模递减而微观风险递增的趋势。 二是经济环境的变化。2012年开始，我国经济增长结束了过去平均高达2位数的增速，开始步入了一个调整的下行通道之中。新的增长动力的形成涉及到政治、经济、技术、文化、社会等方方面面的进一步改革，其过程将充满着艰险。可以预见，在未来相当长的时间内，我国的经济增长在宏观上将处于一个弱增长周期之中。这意味着，未来信托公司以融资信托方式从事私募投行业务时，其基础资产的宏观风险与过去相比，将大大放大。

三是经营环境的变化。2012年以前，信托公司从制度安排上讲，几乎是唯一能够从事私募投行业务的资产管理机构，享有制度红利。但是，2012年下半年各监管部门陆续推出了资产管理“新政”，赋予其他资产管理机构的理财产品具有不同程度的类似信托产品的私募融资功能，资产管理泛信托时代已经到来。这意味着在私募投行业务市场上，信托公司将面临多方面的竞争。

上述三方面挑战，对信托公司私募投行业务模式的影响，可以用一句话概括:需求递减，风险递增，竞争激烈。在此背景下，虽然从短中期来看，私募投行业务仍有相当的市场基础，但从长期来看,私募投行业务的市场基础将日益萎缩，如果信托公司主流业务模式不适时进行战略转型，信托业发展趋缓之势就是一个大概率事件，2013年度开始显现出的发展疲态已经说明了这一点。

三、风险事件背后的真实隐忧

（一）被夸大了的系统性风险

2013年个案信托项目风险事件时有发生，引发了社会对信托业系统性风险的担忧。据统计，2012年信托行业到期清算出现问题的信托项目大约有200亿元，相比当时7.47万亿的信托资产总规模，不良率仅为千分之2.68；2013年被媒体曝光的信托项目风险事件又有十多起，问题项目的总金额也有所上升，但是相对于十万亿的规模而言，不良率仍是非常低篇三：信托公司年度报告全文

山西信托有限责任公司

2012年年度报告

二〇一三年四月

- 1 -目录

1、重要提示?????????????????????????5

2、公司概况?????????????????????.???5 2.1公司简

介????????????????????.??..5

2.2组织结构?????????????????????.??6

3、公司治理结构????????????????????.??.7 3.1公司治理结构???????????????????.??7

3.1.1股东????????????????????.???7

3.1.2董事、董事会及其下属委员会????????????.8

3.1.3监事、监事会及其下属委员会????????????.9

3.1.4高级管理人员???????????????????.10

3.1.5公司员工?????????????????????.10

3.2公司治理信息?????????????????????.11

3.2.1年度内召开股东会情况?????????????.....11

3.2.2董事会及其下属委员会履行职责情况?????????.12

3.2.3监事会履职情况??????????????????.15

3.2.4高级管理人员履职情况???????????????.16

4、经营管理????????????????????????..16 4.1经营目标、经营方针、战略规划?????????????.16

4.2所经营业务的主要内容?????????????????.16

4.3市场分析???????????????????????.17

4.4内部控制???????????????????????.18

4.4.1内部控制环境和内部控制文化????????????.18

4.4.2内部控制措施???????????????????.19

4.4.3信息交流与反馈??????????????????.19

4.4.4监督评价与纠正??????????????????.19

4.5风险管理???????????????????????.20

4.5.1风险管理概况???????????????????.20

4.5.2风险状况?????????????????????.21 - 2 -4.5.3风险管

篇三：营销工作总结

精选范文:营销工作总结(共2篇)从8月11日入住xx以来，xx的营销工作取得了一定

的成绩，基本上完成了两家公司的既定目标，但也存在不少的问题，为了更好的完成项目的

营销工作、实现双赢，双方结成真正意义上的战略合作伙伴关系，特对阶段性的工作进行总

结。 针对以前的工作，从四个方面进行总结： 一、xx公司xx项目的成员组成： xx

营销部销售人员比较年青，工作上虽然充满干劲、有激情和一定的亲和力，但在经验上存在

不足，尤其在处理突发事件和一些新问题上存在着较大的欠缺。通过前期的项目运作，销售

人员从能力和对项目的理解上都有了很大的提高，今后会通过对销售人员的培训和内部的人

员的调整来解决这一问题。 由于对甲方在企业品牌和楼盘品牌的运作思路上存在磨合，

导致营销部的资源配置未能充分到位，通过前段工作紧锣密鼓的开展和双方不断的沟通和交

流，这一问题已得到了解决。 二、营销部的工作协调和责权明确 由于协调不畅，营

销部的很多工作都存在着拖沓、扯皮的现象，这一方面作为xx公司的领导，我有很大的责任。

协调不畅或沟通不畅都会存在工作方向上大小不一致，久而久之双方会在思路和工作目标上

产生很大的分歧，颇有些积重难返的感觉，好在知道了问题的严重性，我们正在积极着手这

方面的工作，力求目标一致、简洁高效。 但在营销部工作的责、权方面仍存在着不明确

的问题，我认为营销部的工作要有一定的权限，只履行销售程序，问题无论大小都要请示甲

方，势必会造成效率低，对一些问题的把控上也会对销售带来负面影响，这样营销部工作就

会很被动，建立一种责权明确、工作程序清晰的制度，是我们下一步工作的重中之重。 三、

关于会议 会议是一项很重要的工作环节和内容，但是无论我们公司内部的会议还是与开

发公司的会议效果都不是很理想，这与我们公司在会议内容和会议的形式以及参加人员的安

排上不明确是有关系的。现在我们想通过专题会议、领导层会议和大会议等不同的组织形式，

有针对性的解决这一问题，另外可以不在会上提议的问题，我们会积极与开发公司在下面沟

通好，这样会更有利于问题的解决。 四、营销部的管理 前一阶段由于工作集中、紧

迫，营销部在管理上也是就事论事，太多靠大家的自觉性来完成的，没有过多的靠规定制度

来进行管理，这潜伏了很大的危机，有些人在思想上和行动上都存在了问题。以后我们会通

过加强内部管理、完善管理制度和思想上多交流，了解真实想法来避免不利于双方合作和项

目运作的事情发生。 以上只是粗略的工作总结，由于时间仓促会有很多不是之处，希望

贵公司能给于指正，我们会予以极大的重视，并会及时解决，最后祝双方合作愉快、项目～

成功。

[营销工作总结(共2篇)]篇一：营销部工作总结

2005年工作总结及2006年工作计划

尊敬的领导、各位同

事：

大家下午好！

首先，我谨代表营销

部的全体干部和员工向所有的同事们致以新年的问候和最诚挚的祝福：祝你们新年进步，工

作顺利，向一年来热心指导和协助营销部工作的领导和同事们表达我最深的谢意！

2005年对娱乐同行

业来讲，是不平凡的一年，也是更具挑战性的一年，大大小小的娱乐业如雨后春笋，拔地而

起，遍布了宝安城区的每一个角落，面对同行业的竞争和社会的政治压力，低迷的市场环境

对宝晖经典俱乐部又是一次严竣的考验，是公司领导以不屈不饶的创业斗志和全体经典俱乐

部员工的团结拼搏战胜了这一切困难。

2005年度的营销工

作开展，同样也经受了环境的考验与行业的激烈竞争。一年来，在郑总、何总监的关怀指导

和同事们的配合协助下，经过全员的不懈努力，营销部管理逐步由创业走向了成熟，由成熟

走向了稳定，在经营上落实了由探索经营向专业经营的转变，由人管人向制度管人的转变，

在经营效益上实现了规模效益向利润效益的转变，使部门的整个营销工作开展和团队建设取

得了骄人的成绩，创造了一个令人欣慰的局面。

在此，我代表营销部

报告2005年度的工作情况，全面地总结一年中的工作成绩，以及检讨一年来的工作缺失，让

我与营销部的全体同事共同勉励，在新的一年里去共同成长，共同进步。下面，我将用四点

来概括营销部的工作总结。

[营销工作总结(共2篇)]

一、 在团队结构方面：

营销部延续了开业

以来设定的a、b组经理、助理分组目标管理责任制，从目标设定及日常管理实行层级负责制，

使营销部内部运作进一步责任化，形成了较为稳定、清晰、规范的管理模式。一年来，营销

部流失营销经理5人，营销助理5人，但营销经理的人数始终保持在8—10人左右，在人员

总体结构上较为稳定，另营销员的流动性相对较高，人员的数量与质量偏弱，对公司的经营

和营销部的拓展带来了一定的负面影响，从

观、价值观、凝

聚力、荣誉感等综合素质均得到了提升，与此同时建全了部门各项管理制度，部门口号，部

门团歌等，使之做到有章可依、有章必依、执章必严、违章必究的管理效果，逐步减低顾客

投诉，提高服务质量，塑造了良好的内外形象，规范了部门的正常运作及日常管理。

三、 营销管理与客

户管理方面：

进入2005年以来，

一方面公司利用环境与品牌的优势，强化了全员营销拓展功能，扩大了整个客户网络，利用

“节气”的有利条件全方位的协助公司稳定老客源，拓展新客源，并统一将客户资料交由办

公室整理，存档。并利用营销员的服务特色及优势，多渠道的开发客源，掌握公司顾客不同

籍贯、不同爱好的消费特点，进一步稳定消费群体的结构，保持将公司的消费定位在高档次

的商务型消费群体。

在营销应酬管理方

面，实行房间区域责任制和巡房签到制度，进一步加强客户应酬功能，以便更好地掌握客户

消费动态和追踪服务缺失，从而也增加了客户交流，强化了客户资料的掌握与服务特色。

四、 业绩目标的达

成方面：

2005年营销部全年

度订房为5413间，平均每月订房450间以上，全年度总业绩为9655154元，平均每月业绩为

80万以上，全年度赠送额为760214元，平均每月赠送额为6.3万左右。同期与04年度6个

月的经营业绩相比较，去年6个月经营总订房为2578间，业绩为4157394元，赠送总额为

313127元，相比较2005年的经营呈上升趋势，因其中营销部在2005年度中，订房率占部门

总开房数的40—

45%，营业额占

部门总营业额的45—48%，基本上达到了营销部的预期目标，这一骄人的业绩及数字表明，

这是由我们全体同事及优秀的营销部铁娘子军用辛勤汗水所拼搏取得的，为2006年的推动经

营奠定了良好的基础。

在2006年，我们将面临更多、更大的竞争对手的产生和压力，这对于我们全体营销部人员来讲，这即是一次考验，更是一种鞭策与鼓励。2005年，我们曾创下了优异的成绩，2006年我们更要再接再劢，在此营销部在2006年度工作中，将始终坚持以营销为导向，以业绩为标准，以服务为源泉，创新为动力，内强素质，外树形象，力求创新管理体制，努力做到在领导方式上有新的改进，在经营管理上有新的思路，在业绩目标上有新的突破，以强烈的服务意识和热忱的服务态度，专业的服务技能，高超的服务艺术，开创营销部一个崭新的管理与服务的互动局面，并将会有计划、有步聚、有目标的从以下4个方面来开展工作。

一、 将人员素质保障列为重点：

元月份，2月份在稳定团队结构的基础上，春节后将加大力度人力资源的开发，使营销人数达到200人以上，另补充营销经理、营销助理的空缺，进一步巩固营销团队，开展严格、规范、系统的培训工作，对营销员的基本礼仪、房间服务、公关技能、房间气氛及售后服务展开培训，对日常仪容、仪表、仪态及服饰特色进行严格督导和追踪，对营销经理、助理的职业态度、行为规范、带台技巧、客源开发给予严格要求及培训，进一步提升中层管理人员的责任意识和全局意

识，凝聚团队的向心力，使人员思想素质与专业技能达到公司的发展要求，全面提升客户服务品质，塑造精良团队面貌。

二、 将规范内部管理列为重点：

在新的

下页篇二：2011年度营销中心工作总结

2011年度营销中心工作总结

一年好景君须记，正是橙黄橘绿时。紧张忙碌的2011年已接近尾声，营销中心在营业部领导的支持和团队成员的相互配合努力下，全体同仁团结一致、相互协作、顽强拼搏，为公司的发展付出了极大的艰辛和汗水，取得了比较可观的成绩。2012年的工作即将全面展开，预示着我们明年的工作仍将充满着挑战。为此，我们有必要对过去的工作认真总结，保持清醒认识，并着手准备应对2012年我们将面对的新形势和新问题。下面我对营销中心的工作进行总结、汇报如下：

一、回顾2011年营销中心各方面的工作

（一）目标管理方面 在公司各项营销活动中，营销中心高度重视、统一策划营销方案，充分发挥团队竞争意识，通过“同成长，共收获”和“携手同行，决战百日”等专项营销活动中，营业部截止到11月末新增开户 户，其中营销代表和经纪人新开户户。截止10月底营销团队累计交易量 亿，占营业部总交易量的%；营销团队管理的资产总额为 亿，占营业部总资产量的 %。紫金理财产品销售累计实现 万元，紫金理财产品日均保有量达到 万元。

（二）团队文化方面 为加强团队文化建设，提高团队成员的工作效率。营销中心突破以往选拔人才的方式，进行团队经理竞聘活动，

积极调动新老员工的工作热情，充分发挥每位员工的内在潜力，此次竞聘活动拓展了人才

选择的渠道，也为营销中心后续选拔人才提供了很好的借鉴。此外，营销中心还举行各种营销竞赛、经验交流会，增强了各客户经理的交流和融洽，团队协作精神。各团队之间也形成了良好、和谐的竞争机制，充分发挥各团队成员的个性、特色，在开发客户中取得了较好的效果[营销工作总结(共2篇)]。

（三）渠道建设方面 在原有银行渠道的驻点券商日益饱和的情况下，2011年营销中心把渠道建设的工作重点逐步转到新的渠道开发上。营销中心开始注重开发超市、大卖场，移动、联通等电信运营商，软件公司，社区，学校， 4s店，旅行社等多种渠道，多管齐下。其中，电话营销取得了比较好的效果，通过银行、客户提供的电话资源，结合比较有经验的客户经理进行的电话营销培训，营销中心通过电话营销在不到三个月的时间里约引进1000的新增万资产。

（四）人才储备方面 “投顾暂定规定”出台后，各家券商都在积极探讨未来业务如何发展，营销部门也在议论该项业务对自身的影响，而市场的转变也似乎预示着，“投顾”将是未来营销人员的最佳出路。在这种大环境下，我们开始注重培养客户经理的综合素质，通过晨会的股市分析、每天一堂销售课、礼仪培训、每周理财服务培训等多方面来提高员工的职业素养。此外，营销人员的工作不仅仅是开户了，还可以做很多事情，包括和银行、私募、基金公司接洽，发售定向理财产品，和风投、pe、投行合作，涉足股权投资，扮演客户与营业部之间的桥梁，实现业务

和收入的多样化，做“全业务链”指引下的“多面手”。

2011年所取得的业绩，充分展示了各个团队成员的团结合作，努力进取的精神风貌和工作能力，更与公司领导的信任和支持是密不可分的。面对2012年的新形势和新问题，营销中心必须做好充分准备和周密计划，以迎接新一轮的挑战。

二、展望2012年营销中心各方面的工作

（一）积极开展融资融券业务，努力提高业务水平。

在市场的热切期待中,筹划数年的证券公司融资融券试点终于进入最后的冲刺阶段，在这场资本市场的创新发展中，大力推行融资融券业务，以创新业务为契机，盘活客户资产，培育客户群体，提升服务水平，创收中间收入。营销中心更是需要发挥先锋作用，迅速熟悉相关业务的办理流程，积极探索融资融券的客户开发渠道。

（二）深刻解读全业务链模式，全面提升营销中心各项工作的核心竞争力。

营销中心应逐渐转变思维，强化以客户需求为导向，以业务关联为基础，通过对各部门、各个业务的优化与协调，打破传统的金融服务条块化分类，把跨部门、跨模块的关联业务整合成一体化业务链条，最终形成一个客户、一个账户、系列产品、综合服务的统一服务体系。此外，营销中心还可

以积极拓展与银行、私募、基金公司接洽，发售定向理财产品，信托产品，和风投、pe、投行合作，涉足股权投资，为限售股解禁和大宗交易调度资源，逐渐实现“全业务链模式”。

（三）开发整合营销模式，实现新跨越发展。

营销中心要具备具体问题具体分析的能力，要充分调查市场，了解客户，挖掘客户的需求，整合营业部现有资源，进行整合营销。根据季节、地域、天气、社会环境等各方面的因素，采取与时俱进、具体实际的营销策略。营销中心应充分利用证券行业投研的专业优势，对银行、保险等金融机构进行渗透，大力挖掘培育转化潜在客户群体，把银行短期理财客户、活期存款客户转化国债回购业务客户；把银行套牢的开放式基金客户，通过我们专业的分析，转化为营业部资源客户；把有高端理财需求的客户，通过我们的合理配置，转变为我们的紫金理财客户。营销中心只有不断接纳新思想、学习新知识，突破传统的思路和方法，全身心地融入市场，贴近客户需求，才能打造具有华泰特色、不可复制的核心竞争力，实现跨越式发展。

（四）深化人才管理机制，推进人力资源可持续发展。

加强营销队伍的建设，持续招聘合适的营销人员，优胜劣汰，保持营销队伍的动力；同时，充分考虑证券经纪人的从业经历、业务素质等相适应的情况，对现有证券经纪人团队进行梳理。营销中心要根据现有员工的具体情况，以理财中心相互协作，打造一只过硬的投资理财顾问队伍，提升客户对资产配置的意识，对财富管理的认知，通过对客户的分类与需求，整合公司的产品资源， 选择出与之匹配的理财咨询方案。此外，还要创新营销手段和方法，大力推广、推介公司金融服务体系和金融服务产品，打造特色的互联网营销服务模式，多方位实施网络金融服务。 路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。在公司与华泰联合的二次整

合之际，在公司发展的重要历史时刻，在“全业务链”指导思想下，我们相信所有营销人员都会为了共同的目标不懈努力，互相支持，积极进取，相信在2012年会再创辉煌，取得更好成绩！

营销中心

2011年11月18日


《私募销售工作总结》出自：百味书屋
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